2022-05-20 15:15:41來(lái)源：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
中債字〔2022〕71號(hào)
??企業(yè)債券市場(chǎng)各有關(guān)單位：
??為持續(xù)推進(jìn)企業(yè)債券信用體系建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續(xù)發(fā)展，不斷提升企業(yè)債券主承銷商的綜合信用水平、專業(yè)能力和服務(wù)意識(shí)，根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2021年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2022〕432號(hào)）等有關(guān)要求，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”）受國(guó)家發(fā)展改革委委托，開展2021年度企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)工作?，F(xiàn)將工作方案等有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
??一、信用評(píng)價(jià)期限和評(píng)價(jià)對(duì)象
??本次信用評(píng)價(jià)期限為2021年1月1日至12月31日，評(píng)價(jià)對(duì)象為在評(píng)價(jià)期限內(nèi)作為主承銷商，參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的86家承銷機(jī)構(gòu)（名單見附件1）。
??二、信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
??信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置按照客觀公正、科學(xué)規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則，具體分為風(fēng)險(xiǎn)防控指標(biāo)（40分）、信用行為指標(biāo)（20分）、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（30分）和省發(fā)改委及機(jī)構(gòu)、專家評(píng)價(jià)指標(biāo)（10分）四個(gè)板塊（見附件2）。
??（一）風(fēng)險(xiǎn)防控指標(biāo)
??1.違約處置。對(duì)企業(yè)債券主承銷商截至2021年底企業(yè)債券違約風(fēng)險(xiǎn)處置中的履職盡責(zé)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
??2.存續(xù)期信息披露。對(duì)企業(yè)債券主承銷商持續(xù)督導(dǎo)并協(xié)助發(fā)行人按時(shí)履行年報(bào)披露義務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)并協(xié)助優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券發(fā)行人履行信息報(bào)送義務(wù)等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
??3.違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警。對(duì)企業(yè)債券主承銷商提交2021年度本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告的及時(shí)有效性和內(nèi)容完整度情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)2021年度企業(yè)債券主承銷商持續(xù)督導(dǎo)并協(xié)助發(fā)行人開展企業(yè)債券本息兌付資金摸排情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)2021年度企業(yè)債券主承銷商承銷企業(yè)債券隱含評(píng)級(jí)下調(diào)至AA-及以下的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
??（二）信用行為指標(biāo)
??1.失信失職行為管理。對(duì)2021年度企業(yè)債券主承銷商的失信失職行為進(jìn)行評(píng)價(jià)。
??2.不專業(yè)行為管理。對(duì)2021年度企業(yè)債券主承銷商的不專業(yè)行為進(jìn)行評(píng)價(jià)。
??3.其他負(fù)面行為處置。對(duì)2021年度企業(yè)債券主承銷商因債券業(yè)務(wù)受到其他管理部門處罰處分情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)2021年度企業(yè)債券主承銷商在全國(guó)信用信息共享平臺(tái)中存在的負(fù)面信息記錄進(jìn)行評(píng)價(jià)。
??（三）服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
??1.履職能力建設(shè)。對(duì)企業(yè)債券主承銷商的業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍、風(fēng)險(xiǎn)管理、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度建設(shè)執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
??2.債券業(yè)務(wù)開展。對(duì)企業(yè)債券主承銷商在2021年度的企業(yè)債券承銷支數(shù)、發(fā)行量、獲批企業(yè)債券發(fā)行情況、發(fā)行定價(jià)能力等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
??3.服務(wù)水平及質(zhì)量。由企業(yè)債券受理審核機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)債券申報(bào)審核過程中主承銷商是否盡職盡責(zé)、真實(shí)誠(chéng)信、充分披露風(fēng)險(xiǎn)等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；由企業(yè)債券登記托管機(jī)構(gòu)對(duì)主承銷商的企業(yè)債券發(fā)行服務(wù)質(zhì)量、登記托管工作配合程度以及存續(xù)期管理履職盡責(zé)等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
??（四）省發(fā)改委及機(jī)構(gòu)、專家評(píng)價(jià)指標(biāo)
??由省級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)企業(yè)債券主承銷商在債券申報(bào)和存續(xù)期管理階段配合情況以及在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置中的工作情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；由發(fā)行人、投資人、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的典型代表，對(duì)企業(yè)債券主承銷商的信用情況和專業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)；由相關(guān)市場(chǎng)專家對(duì)企業(yè)債券主承銷商業(yè)務(wù)開展的規(guī)范運(yùn)作情況和業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。
??三、信用評(píng)價(jià)的實(shí)施
??參與評(píng)價(jià)的企業(yè)債券主承銷商應(yīng)按要求填報(bào)并提交《2021年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告及評(píng)價(jià)相關(guān)材料說明》（見附件3），并保證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。參與評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫評(píng)價(jià)表格（見附件4）。主承銷商報(bào)送的評(píng)價(jià)材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章，專家評(píng)價(jià)表應(yīng)由本人簽名。上述材料應(yīng)于2022年5月31日17：00前通過傳真或電子郵件將掃描版和電子版反饋至中央結(jié)算公司。
??郵箱：qyzxp＠ccdc.com.cn
??聯(lián)系方式：張志杰、張瀟文，010-80998562
??傳真：010-66069350
??附件：
??2.2021年度企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)指標(biāo)一覽表
??3.2021年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告及評(píng)價(jià)相關(guān)材料說明
??4.相關(guān)機(jī)構(gòu)及專家評(píng)價(jià)表
??中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
??2022年5月18日
信用導(dǎo)航
信用熱點(diǎn)
