2022-05-20 15:15:41來源：中央國債登記結(jié)算有限責任公司
中債字〔2022〕71號
??企業(yè)債券市場各有關(guān)單位：
??為持續(xù)推進企業(yè)債券信用體系建設(shè)，促進企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，不斷提升企業(yè)債券主承銷商的綜合信用水平、專業(yè)能力和服務(wù)意識，根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2021年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價工作的通知》（發(fā)改辦財金〔2022〕432號）等有關(guān)要求，中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）受國家發(fā)展改革委委托，開展2021年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作?，F(xiàn)將工作方案等有關(guān)事項通知如下：
??一、信用評價期限和評價對象
??本次信用評價期限為2021年1月1日至12月31日，評價對象為在評價期限內(nèi)作為主承銷商，參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的86家承銷機構(gòu)（名單見附件1）。
??二、信用評價指標體系
??信用評價指標體系的設(shè)置按照客觀公正、科學規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則，具體分為風險防控指標（40分）、信用行為指標（20分）、服務(wù)實體經(jīng)濟指標（30分）和省發(fā)改委及機構(gòu)、專家評價指標（10分）四個板塊（見附件2）。
??（一）風險防控指標
??1.違約處置。對企業(yè)債券主承銷商截至2021年底企業(yè)債券違約風險處置中的履職盡責情況進行評價。
??2.存續(xù)期信息披露。對企業(yè)債券主承銷商持續(xù)督導并協(xié)助發(fā)行人按時履行年報披露義務(wù)、持續(xù)督導并協(xié)助優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券發(fā)行人履行信息報送義務(wù)等情況進行評價。
??3.違約風險監(jiān)測預警。對企業(yè)債券主承銷商提交2021年度本息兌付風險排查報告的及時有效性和內(nèi)容完整度情況進行評價；對2021年度企業(yè)債券主承銷商持續(xù)督導并協(xié)助發(fā)行人開展企業(yè)債券本息兌付資金摸排情況進行評價；對2021年度企業(yè)債券主承銷商承銷企業(yè)債券隱含評級下調(diào)至AA-及以下的情況進行評價。
??（二）信用行為指標
??1.失信失職行為管理。對2021年度企業(yè)債券主承銷商的失信失職行為進行評價。
??2.不專業(yè)行為管理。對2021年度企業(yè)債券主承銷商的不專業(yè)行為進行評價。
??3.其他負面行為處置。對2021年度企業(yè)債券主承銷商因債券業(yè)務(wù)受到其他管理部門處罰處分情況進行評價；對2021年度企業(yè)債券主承銷商在全國信用信息共享平臺中存在的負面信息記錄進行評價。
??（三）服務(wù)實體經(jīng)濟指標
??1.履職能力建設(shè)。對企業(yè)債券主承銷商的業(yè)務(wù)人才隊伍、風險管理、相關(guān)標準和制度建設(shè)執(zhí)行情況進行評價。
??2.債券業(yè)務(wù)開展。對企業(yè)債券主承銷商在2021年度的企業(yè)債券承銷支數(shù)、發(fā)行量、獲批企業(yè)債券發(fā)行情況、發(fā)行定價能力等指標進行評價。
??3.服務(wù)水平及質(zhì)量。由企業(yè)債券受理審核機構(gòu)，對企業(yè)債券申報審核過程中主承銷商是否盡職盡責、真實誠信、充分披露風險等情況進行評價；由企業(yè)債券登記托管機構(gòu)對主承銷商的企業(yè)債券發(fā)行服務(wù)質(zhì)量、登記托管工作配合程度以及存續(xù)期管理履職盡責等情況進行評價。
??（四）省發(fā)改委及機構(gòu)、專家評價指標
??由省級發(fā)展改革部門對企業(yè)債券主承銷商在債券申報和存續(xù)期管理階段配合情況以及在風險預警與處置中的工作情況進行評價；由發(fā)行人、投資人、評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的典型代表，對企業(yè)債券主承銷商的信用情況和專業(yè)能力進行評價；由相關(guān)市場專家對企業(yè)債券主承銷商業(yè)務(wù)開展的規(guī)范運作情況和業(yè)務(wù)能力進行評價。
??三、信用評價的實施
??參與評價的企業(yè)債券主承銷商應(yīng)按要求填報并提交《2021年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報告及評價相關(guān)材料說明》（見附件3），并保證資料真實、準確、完整。參與評價的機構(gòu)和專家應(yīng)獨立、客觀、公正地進行評價，填寫評價表格（見附件4）。主承銷商報送的評價材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機構(gòu)評價表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章，專家評價表應(yīng)由本人簽名。上述材料應(yīng)于2022年5月31日17：00前通過傳真或電子郵件將掃描版和電子版反饋至中央結(jié)算公司。
??郵箱：qyzxp＠ccdc.com.cn
??聯(lián)系方式：張志杰、張瀟文，010-80998562
??傳真：010-66069350
??附件：
??2.2021年度企業(yè)債券主承銷商信用評價指標一覽表
??3.2021年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報告及評價相關(guān)材料說明
??中央國債登記結(jié)算有限責任公司
??2022年5月18日
