河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法

??河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦公室

??關(guān)于印發(fā)河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法的通知

??豫市監(jiān)辦〔2022〕100號(hào)

各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理處局，省局機(jī)關(guān)各處室、直屬各單位：

??《河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法》已經(jīng)省局局長(zhǎng)辦公會(huì)研究通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

??2022年7月25日

??（此件主動(dòng)公開(kāi)）

??河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法

??第一章 總 則

??第一條 為加快構(gòu)建以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)信用監(jiān)管和智慧監(jiān)管，提升監(jiān)管的科學(xué)性、精準(zhǔn)性、有效性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》（國(guó)令第746號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕18號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)）和《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見(jiàn)》（國(guó)市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號(hào)）、《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見(jiàn)〉配套文件的通知》（市監(jiān)信發(fā)〔2022〕5號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

??第二條 河南省行政區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)將企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果應(yīng)用于“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”等監(jiān)管活動(dòng)的，適用本辦法。

??第三條本辦法所稱企業(yè)，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)依法登記注冊(cè)的各類企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)。

??本辦法所稱企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在依法歸集涉企信用信息的基礎(chǔ)上，運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，按照本辦法規(guī)定的分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判別分類，對(duì)企業(yè)產(chǎn)生失信行為的可能性進(jìn)行監(jiān)測(cè)、研判和預(yù)警，并根據(jù)分類結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)管的活動(dòng)。

??第四條 市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，應(yīng)當(dāng)遵循客觀審慎、公平公正、規(guī)范統(tǒng)一的原則。

??第五條 河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)全省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作的組織、指導(dǎo)和監(jiān)督，制定全省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系、分類標(biāo)準(zhǔn)和差異化監(jiān)管措施，建設(shè)、管理企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理信息化系統(tǒng)。

??各市、縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)本地區(qū)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理的組織實(shí)施，可以根據(jù)本地實(shí)際，完善相關(guān)差異化監(jiān)管措施。

??第六條 市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果作為配置監(jiān)管資源、實(shí)施差異化監(jiān)管的內(nèi)部參考依據(jù)，不作為對(duì)企業(yè)的信用評(píng)價(jià)，分類結(jié)果可以與其他政府部門共享，不向社會(huì)公開(kāi)。

??第二章 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類

??第七條 市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河南）等途徑依法歸集各類涉企信用信息，包括并不限于企業(yè)登記信息、行政許可信息、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息、抽查檢查結(jié)果信息、行政處罰信息、投訴舉報(bào)信息、企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄和各類嚴(yán)重失信主體名單信息、企業(yè)自行公示信息、互聯(lián)網(wǎng)信息等。

??第八條 市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)依托歸集的涉企信用信息，由河南省市場(chǎng)主體大數(shù)據(jù)分析應(yīng)用服務(wù)系統(tǒng)按照河南省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系，對(duì)企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析后自動(dòng)生成。

??該指標(biāo)體系可根據(jù)信息歸集等情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

??第九條 河南省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系是基于國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)，結(jié)合本省實(shí)際進(jìn)行完善和動(dòng)態(tài)調(diào)整而形成的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系和模型。按照定量分析和定性判定相結(jié)合的方式，每個(gè)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)得分為0～1000分，將企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況由低到高分為A類（信用風(fēng)險(xiǎn)低［0，200））、B類（信用風(fēng)險(xiǎn)一般［200，500））、C類（信用風(fēng)險(xiǎn)較高［500，750））、D類（信用風(fēng)險(xiǎn)高［750，1000］）四類。

??具體企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)劃分、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和程序等執(zhí)行《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見(jiàn)〉配套文件的通知》（市監(jiān)信發(fā)〔2022〕5號(hào)）的規(guī)定。

??第十條 出現(xiàn)下列情形，直接列入C類（信用風(fēng)險(xiǎn)較高）或D類（信用風(fēng)險(xiǎn)高）：

??（一）當(dāng)前被列入嚴(yán)重失信主體名單，直接定性為D類（信用風(fēng)險(xiǎn)高）；

??（二）當(dāng)前為失信被執(zhí)行人，直接定性為D類（信用風(fēng)險(xiǎn)高）；

??（三）屬于社會(huì)高度關(guān)注行業(yè)，根據(jù)情況直接定性為C類（信用風(fēng)險(xiǎn)較高）或D類（信用風(fēng)險(xiǎn)高）。

??第三章 分類監(jiān)管措施

??第十一條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)要積極應(yīng)用本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，建立健全與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，采取差異化監(jiān)管措施，提升監(jiān)管精準(zhǔn)化和智能化水平。

??第十二條 市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)對(duì)A類企業(yè)實(shí)施以下監(jiān)管措施：

??（一）以企業(yè)自治為主，除根據(jù)投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、案件線索轉(zhuǎn)辦交辦，以及按計(jì)劃開(kāi)展的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查外，可不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；

??（二）降低“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查的比例和頻次，抽查比例一般不低于1%；

??（三）國(guó)家和本省規(guī)定的其他措施。

??第十三條市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)對(duì)B類企業(yè)實(shí)施以下監(jiān)管措施：

??（一）在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查中按常規(guī)比例和頻次進(jìn)行，抽查比例一般不低于3%；

??（二）國(guó)家和本省規(guī)定的其他措施。

??第十四條 市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)對(duì)C類企業(yè)實(shí)施以下監(jiān)管措施：

??（一）在日常監(jiān)管中，適當(dāng)提高“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查的比例和頻次，抽查比例一般不低于10%；

??（二）在行政許可工作中，進(jìn)行重點(diǎn)審查；

??（三）國(guó)家和本省規(guī)定的其他措施。

??第十五條 市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)對(duì)D類企業(yè)實(shí)施以下監(jiān)管措施：

??（一）列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查中，提高抽查比例和頻次，抽查比例一般不低于20%；

??（二）必要時(shí)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；

??（三）國(guó)家和本省規(guī)定的其他嚴(yán)格監(jiān)管措施。

??第十六條 食品、藥品、特種設(shè)備等重點(diǎn)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)按照“通用+專業(yè)”模式，將企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果和專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果融合應(yīng)用。

??第四章 責(zé)任追究

??第十七條 市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法規(guī)定，擅自向社會(huì)提供企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，造成不良社會(huì)影響的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

??第十八條 市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或其他組織非法獲取企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理數(shù)據(jù)，或非法篡改、虛構(gòu)、泄露相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)追究其法律責(zé)任。

??第五章 附 則

??第十九條 本辦法由河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

??第二十條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。2021年10月14日印發(fā)的《河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法（試行）》同時(shí)廢止。