河南省市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風險分類管理辦法

??河南省市場監(jiān)督管理局辦公室

??關于印發(fā)河南省市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風險分類管理辦法的通知

??豫市監(jiān)辦〔2022〕100號

各省轄市、濟源示范區(qū)市場監(jiān)督管理處局，省局機關各處室、直屬各單位：

??《河南省市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風險分類管理辦法》已經(jīng)省局局長辦公會研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。

??2022年7月25日

??（此件主動公開）

??河南省市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風險分類管理辦法

??第一章 總 則

??第一條 為加快構(gòu)建以信用監(jiān)管為基礎的新型市場監(jiān)管機制，進一步加強信用監(jiān)管和智慧監(jiān)管，提升監(jiān)管的科學性、精準性、有效性，根據(jù)《中華人民共和國市場主體登記管理條例》（國令第746號）、《國務院關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》（國發(fā)〔2019〕18號）、《國務院關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）和《市場監(jiān)管總局關于推進企業(yè)信用風險分類管理進一步提升監(jiān)管效能的意見》（國市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號）、《市場監(jiān)管總局辦公廳關于印發(fā)〈關于推進企業(yè)信用風險分類管理進一步提升監(jiān)管效能的意見〉配套文件的通知》（市監(jiān)信發(fā)〔2022〕5號）等有關規(guī)定，制定本辦法。

??第二條 河南省行政區(qū)域內(nèi)市場監(jiān)督管理機關將企業(yè)信用風險分類結(jié)果應用于“雙隨機、一公開”等監(jiān)管活動的，適用本辦法。

??第三條本辦法所稱企業(yè)，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)依法登記注冊的各類企業(yè)及其分支機構(gòu)。

??本辦法所稱企業(yè)信用風險分類管理，是指市場監(jiān)督管理機關在依法歸集涉企信用信息的基礎上，運用大數(shù)據(jù)分析技術，按照本辦法規(guī)定的分類標準對企業(yè)信用風險進行判別分類，對企業(yè)產(chǎn)生失信行為的可能性進行監(jiān)測、研判和預警，并根據(jù)分類結(jié)果實施差異化監(jiān)管的活動。

??第四條 市場監(jiān)督管理機關實施企業(yè)信用風險分類管理，應當遵循客觀審慎、公平公正、規(guī)范統(tǒng)一的原則。

??第五條 河南省市場監(jiān)督管理局負責全省企業(yè)信用風險分類管理工作的組織、指導和監(jiān)督，制定全省企業(yè)信用風險分類指標體系、分類標準和差異化監(jiān)管措施，建設、管理企業(yè)信用風險分類管理信息化系統(tǒng)。

??各市、縣市場監(jiān)督管理局負責本地區(qū)企業(yè)信用風險分類管理的組織實施，可以根據(jù)本地實際，完善相關差異化監(jiān)管措施。

??第六條 市場監(jiān)督管理機關的企業(yè)信用風險分類結(jié)果作為配置監(jiān)管資源、實施差異化監(jiān)管的內(nèi)部參考依據(jù)，不作為對企業(yè)的信用評價，分類結(jié)果可以與其他政府部門共享，不向社會公開。

??第二章 企業(yè)信用風險分類

??第七條 市場監(jiān)督管理機關通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河南）等途徑依法歸集各類涉企信用信息，包括并不限于企業(yè)登記信息、行政許可信息、生產(chǎn)經(jīng)營信息、抽查檢查結(jié)果信息、行政處罰信息、投訴舉報信息、企業(yè)經(jīng)營異常名錄和各類嚴重失信主體名單信息、企業(yè)自行公示信息、互聯(lián)網(wǎng)信息等。

??第八條 市場監(jiān)督管理機關依托歸集的涉企信用信息，由河南省市場主體大數(shù)據(jù)分析應用服務系統(tǒng)按照河南省企業(yè)信用風險分類指標體系，對企業(yè)的信用風險進行分析后自動生成。

??該指標體系可根據(jù)信息歸集等情況進行動態(tài)調(diào)整。

??第九條 河南省企業(yè)信用風險分類指標體系是基于國家市場監(jiān)督管理總局企業(yè)信用風險分類管理系統(tǒng)，結(jié)合本省實際進行完善和動態(tài)調(diào)整而形成的企業(yè)信用風險分類指標體系和模型。按照定量分析和定性判定相結(jié)合的方式，每個企業(yè)信用風險得分為0～1000分，將企業(yè)信用風險狀況由低到高分為A類（信用風險低［0，200））、B類（信用風險一般［200，500））、C類（信用風險較高［500，750））、D類（信用風險高［750，1000］）四類。

??具體企業(yè)信用風險分類指標劃分、信用風險評價方法和程序等執(zhí)行《市場監(jiān)管總局辦公廳關于印發(fā)〈關于推進企業(yè)信用風險分類管理進一步提升監(jiān)管效能的意見〉配套文件的通知》（市監(jiān)信發(fā)〔2022〕5號）的規(guī)定。

??第十條 出現(xiàn)下列情形，直接列入C類（信用風險較高）或D類（信用風險高）：

??（一）當前被列入嚴重失信主體名單，直接定性為D類（信用風險高）；

??（二）當前為失信被執(zhí)行人，直接定性為D類（信用風險高）；

??（三）屬于社會高度關注行業(yè)，根據(jù)情況直接定性為C類（信用風險較高）或D類（信用風險高）。

??第三章 分類監(jiān)管措施

??第十一條 各級市場監(jiān)督管理機關要積極應用本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的信用風險分類結(jié)果，建立健全與企業(yè)信用風險分類相適應的監(jiān)管機制，采取差異化監(jiān)管措施，提升監(jiān)管精準化和智能化水平。

??第十二條 市場監(jiān)督管理機關對A類企業(yè)實施以下監(jiān)管措施：

??（一）以企業(yè)自治為主，除根據(jù)投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、案件線索轉(zhuǎn)辦交辦，以及按計劃開展的“雙隨機、一公開”抽查外，可不主動實施現(xiàn)場檢查；

??（二）降低“雙隨機、一公開”抽查的比例和頻次，抽查比例一般不低于1%；

??（三）國家和本省規(guī)定的其他措施。

??第十三條市場監(jiān)督管理機關對B類企業(yè)實施以下監(jiān)管措施：

??（一）在“雙隨機、一公開”抽查中按常規(guī)比例和頻次進行，抽查比例一般不低于3%；

??（二）國家和本省規(guī)定的其他措施。

??第十四條 市場監(jiān)督管理機關對C類企業(yè)實施以下監(jiān)管措施：

??（一）在日常監(jiān)管中，適當提高“雙隨機、一公開”抽查的比例和頻次，抽查比例一般不低于10%；

??（二）在行政許可工作中，進行重點審查；

??（三）國家和本省規(guī)定的其他措施。

??第十五條 市場監(jiān)督管理機關對D類企業(yè)實施以下監(jiān)管措施：

??（一）列為重點監(jiān)管對象，“雙隨機、一公開”抽查中，提高抽查比例和頻次，抽查比例一般不低于20%；

??（二）必要時實施現(xiàn)場檢查；

??（三）國家和本省規(guī)定的其他嚴格監(jiān)管措施。

??第十六條 食品、藥品、特種設備等重點領域應當按照“通用+專業(yè)”模式，將企業(yè)信用風險分類結(jié)果和專業(yè)領域風險分類結(jié)果融合應用。

??第四章 責任追究

??第十七條 市場監(jiān)督管理機關及其工作人員違反本辦法規(guī)定，擅自向社會提供企業(yè)信用風險分類結(jié)果，造成不良社會影響的，依法追究相關責任。

??第十八條 市場監(jiān)督管理機關發(fā)現(xiàn)公民、法人或其他組織非法獲取企業(yè)信用風險分類管理數(shù)據(jù)，或非法篡改、虛構(gòu)、泄露相關信息的，應當依照有關法律法規(guī)追究其法律責任。

??第五章 附 則

??第十九條 本辦法由河南省市場監(jiān)督管理局負責解釋。

??第二十條 本辦法自印發(fā)之日起實施。2021年10月14日印發(fā)的《河南省市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風險分類管理辦法（試行）》同時廢止。