上海市全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制實(shí)施方案

上海市人民政府辦公廳

關(guān)于印發(fā)《上海市全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制實(shí)施方案》的通知

滬府辦規(guī)〔2021〕4號(hào)

??各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局，各有關(guān)單位：

??經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《上海市全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。

??上海市人民政府辦公廳

??2021年2月19日

上海市全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制實(shí)施方案

??為貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院持續(xù)“減證便民”、深化“放管服”改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的部署，持續(xù)打造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境，全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

??一、主要目標(biāo)

??在本市各級(jí)行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱“行政機(jī)關(guān)”）辦理行政許可、行政確認(rèn)、行政給付等依申請(qǐng)行政事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“行政事項(xiàng)”）時(shí)，實(shí)行證明事項(xiàng)告知承諾制。以行政機(jī)關(guān)清楚告知、企業(yè)和群眾誠(chéng)信守諾為重點(diǎn)，推動(dòng)形成標(biāo)準(zhǔn)公開、規(guī)則公平、預(yù)期明確、各負(fù)其責(zé)、信用監(jiān)管的治理模式，從制度層面進(jìn)一步解決企業(yè)和群眾辦證多、辦事難等問題。

??二、主要任務(wù)

??（一）明確實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)

??1．實(shí)行范圍

??本實(shí)施方案所稱“證明”，是指自然人、法人和非法人組織向行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理行政事項(xiàng)時(shí)，提供的需要由行政機(jī)關(guān)或者其他機(jī)構(gòu)出具、用以描述客觀事實(shí)或者表明符合特定條件的材料。

??本市全面實(shí)行證明事項(xiàng)告知承諾制，但下列證明事項(xiàng)除外：一是直接涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密、公共安全、金融業(yè)審慎監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護(hù)，直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全，以及重要涉外等風(fēng)險(xiǎn)較大、糾錯(cuò)成本較高、損害難以挽回的證明事項(xiàng)；二是外省市行政機(jī)關(guān)或者其他機(jī)構(gòu)出具的無(wú)法實(shí)現(xiàn)事中事后在線核查的證明事項(xiàng)。

??本市能夠通過(guò)數(shù)據(jù)共享實(shí)現(xiàn)當(dāng)場(chǎng)核查的證明事項(xiàng)和已納入本市統(tǒng)一電子證照庫(kù)的證明事項(xiàng)，無(wú)需實(shí)施告知承諾制。

??本市實(shí)行告知承諾制的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)、行政審批事項(xiàng)，其辦理材料同時(shí)實(shí)行證明事項(xiàng)告知承諾制的，要一次性告知和承諾，并按照涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾制、行政審批告知承諾制的程序辦理。

??2．形成總目錄

??各市級(jí)主管部門要全面梳理本系統(tǒng)（含市、區(qū)、街鎮(zhèn)三級(jí)，下同）行政事項(xiàng)中現(xiàn)行的證明事項(xiàng)目錄，并研究提出本系統(tǒng)擬實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)目錄，報(bào)市司法局備案。市司法局會(huì)同市審改辦、市發(fā)展改革委、市大數(shù)據(jù)中心等相關(guān)部門、單位，對(duì)各系統(tǒng)擬實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)目錄進(jìn)行審核，形成本市實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)總目錄（以下簡(jiǎn)稱“總目錄”）并報(bào)市政府審定后，由市司法局發(fā)布。同時(shí)，建立總目錄動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，按照有關(guān)要求和規(guī)定流程，結(jié)合實(shí)際動(dòng)態(tài)調(diào)整實(shí)施。

??3．穩(wěn)妥有序分批推進(jìn)

??本市分批推進(jìn)證明事項(xiàng)告知承諾制工作。首批實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)側(cè)重于戶籍管理、市場(chǎng)主體準(zhǔn)營(yíng)、資格考試、社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)救助、健康體檢、法律服務(wù)等方面，在2021年6月底前落地實(shí)施。所有實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)在2022年6月底前全部落地實(shí)施。

??（二）確定適用對(duì)象并規(guī)范工作流程

??對(duì)實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)，申請(qǐng)人可以自主選擇是否采用承諾替代證明。申請(qǐng)人不愿承諾或者無(wú)法承諾的，應(yīng)當(dāng)提交證明。申請(qǐng)人被納入嚴(yán)重失信主體名單，或者在本市證明事項(xiàng)、涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)、行政審批事項(xiàng)告知承諾中存在曾作出虛假承諾等情形的，在信用修復(fù)前，不適用證明事項(xiàng)告知承諾制。

??對(duì)實(shí)行證明事項(xiàng)告知承諾制的行政事項(xiàng)，各市級(jí)主管部門要按照“全面準(zhǔn)確、權(quán)責(zé)清晰、通俗易懂”的要求，修改完善辦事指南、工作規(guī)程等，制作告知承諾書格式文本，并調(diào)整、完善行政事項(xiàng)辦理系統(tǒng)。各市級(jí)主管部門應(yīng)當(dāng)通過(guò)“一網(wǎng)通辦”平臺(tái)、移動(dòng)終端、實(shí)體大廳、第三方互聯(lián)網(wǎng)入口等服務(wù)渠道，公布本系統(tǒng)實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)、公布辦事指南，并制作相關(guān)手冊(cè)，方便申請(qǐng)人查閱、索取或者下載。

??（三）加強(qiáng)事中事后核查并完善核查支撐體系

??各市級(jí)主管部門要根據(jù)本系統(tǒng)實(shí)行證明事項(xiàng)告知承諾制的行政事項(xiàng)特點(diǎn)及申請(qǐng)人信用狀況等，做好綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較低的，行政機(jī)關(guān)可不予專門核查，通過(guò)“雙隨機(jī)、一公開”“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”等方式加強(qiáng)監(jiān)管。除風(fēng)險(xiǎn)較低的以外，行政機(jī)關(guān)要進(jìn)行專門核查。能夠?qū)崿F(xiàn)在線核查的，要全部核查；不能在線核查的，要采用現(xiàn)場(chǎng)核查、請(qǐng)其他行政機(jī)關(guān)協(xié)助核查等方式予以核查。采用現(xiàn)場(chǎng)核查的，要將承諾情況及時(shí)準(zhǔn)確推送給相關(guān)監(jiān)管人員，為一線監(jiān)管執(zhí)法提供信息支撐；采用協(xié)助核查的，被請(qǐng)求協(xié)助的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到協(xié)助請(qǐng)求之日起5個(gè)工作日內(nèi)履行協(xié)助義務(wù)，不得推諉或者拒絕。確有原因不能提供協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明理由。各市級(jí)主管部門要針對(duì)本系統(tǒng)證明事項(xiàng)特點(diǎn)，分類確定核查辦法，明確核查人員、核查時(shí)間、方式、標(biāo)準(zhǔn)等。核查情況應(yīng)當(dāng)做好記錄，形成核查臺(tái)賬。

??各市級(jí)主管部門可以依托國(guó)家數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)、全國(guó)信用信息共享平臺(tái)和本市“一網(wǎng)通辦”平臺(tái)等，實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)、跨部門、跨層級(jí)數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，完善在線核查支撐體系。市大數(shù)據(jù)中心和本市證明開具部門、證明索要部門要密切配合，實(shí)現(xiàn)證明信息應(yīng)歸盡歸、應(yīng)共享盡共享。需要共享全國(guó)人口、企業(yè)、社保繳納等數(shù)據(jù)進(jìn)行核查的，由市級(jí)主管部門統(tǒng)一向市大數(shù)據(jù)中心申請(qǐng)調(diào)用。

??對(duì)作出虛假承諾的申請(qǐng)人，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法終止辦理、責(zé)令限期整改、撤銷行政決定或者予以行政處罰，并納入信用記錄。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

??（四）強(qiáng)化信用監(jiān)管并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范

??各市級(jí)主管部門要加強(qiáng)證明事項(xiàng)告知承諾制相關(guān)信用管理制度建設(shè)，依法科學(xué)界定失信行為，建立健全信用修復(fù)、異議處理機(jī)制。要將告知承諾信用信息納入本市公共信用信息目錄，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)人信用記錄查詢功能、承諾書及核查結(jié)果上傳功能嵌入行政事項(xiàng)辦理系統(tǒng)，并在前述承諾書及核查結(jié)果產(chǎn)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)歸集至市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)。要依法加大失信懲戒力度，根據(jù)虛假承諾造成的社會(huì)影響，進(jìn)行失信程度分級(jí)，并實(shí)施相應(yīng)懲戒措施。要依法做好有關(guān)個(gè)人信息和商業(yè)秘密保護(hù)。

??各市級(jí)主管部門要組織本系統(tǒng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范措施。要加強(qiáng)行政指導(dǎo)，強(qiáng)化對(duì)當(dāng)事人的告知和指導(dǎo)義務(wù)。建立承諾退出機(jī)制，在行政事項(xiàng)辦結(jié)前，申請(qǐng)人有合理理由的，可以撤回承諾申請(qǐng)，撤回后按照原程序辦理。對(duì)涉及社會(huì)公共利益、第三人利益或者核查難度較大的證明事項(xiàng)，要根據(jù)政府信息公開等規(guī)定，向社會(huì)公開告知承諾書，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)利益價(jià)值較高、事中事后核查難度較大的事項(xiàng)，可以探索引入責(zé)任保險(xiǎn)制度，降低可能引發(fā)的行政賠償?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。

??三、組織保障

??（一）加強(qiáng)組織指導(dǎo)和分工協(xié)作

??本市建立由市司法局、市審改辦、市發(fā)展改革委、市大數(shù)據(jù)中心組成的全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制工作協(xié)調(diào)機(jī)制，指導(dǎo)協(xié)調(diào)、督促檢查工作推進(jìn)情況。

??市司法局負(fù)責(zé)證明事項(xiàng)告知承諾制的組織指導(dǎo)工作，對(duì)證明事項(xiàng)目錄予以備案。市審改辦負(fù)責(zé)證明事項(xiàng)告知承諾制相關(guān)辦事指南、工作規(guī)程修改及公示等管理工作。市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)證明事項(xiàng)告知承諾制相關(guān)信用信息的歸集和管理工作。市大數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)相關(guān)證明信息數(shù)據(jù)共享的管理工作。

??各市級(jí)主管部門要組織做好本系統(tǒng)證明事項(xiàng)告知承諾制實(shí)施工作。市級(jí)主管部門的主要負(fù)責(zé)人作為本系統(tǒng)全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制的第一責(zé)任人，要及時(shí)掌握工作情況，研究解決遇到的問題，確保工作有方案、部署有進(jìn)度、推進(jìn)有舉措、結(jié)果有考核。

??（二）強(qiáng)化工作保障和考核監(jiān)督

??各市級(jí)主管部門要強(qiáng)化本系統(tǒng)人員、技術(shù)等相關(guān)支持保障，并加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和宣傳。各部門工作經(jīng)費(fèi)納入同級(jí)財(cái)政預(yù)算。本市將證明事項(xiàng)告知承諾制推進(jìn)情況納入法治上海建設(shè)考評(píng)指標(biāo)體系和年度法治政府建設(shè)督察內(nèi)容，并建立督察情況通報(bào)制度。鼓勵(lì)市級(jí)主管部門在證明事項(xiàng)告知承諾制工作中積極探索改革創(chuàng)新。對(duì)改革創(chuàng)新未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，但行政機(jī)關(guān)及其工作人員按照工作規(guī)程辦理并按照核查辦法進(jìn)行核查且未牟取私利的，依法予以免除相關(guān)責(zé)任。對(duì)行政機(jī)關(guān)及其工作人員存在違紀(jì)違法行為的，依紀(jì)依法追究相關(guān)責(zé)任。

??本實(shí)施方案自2021年2月20日起施行，有效期至2026年2月19日。